همان‌طور که توسط قانون مشاوران سرمایه گذاری آمریکا در سال ۱۹۴۰ تعریف شد، هر شخص یا گروهی که یا از طریق مدیریت مستقیم دارایی های فردی دیگر یا نشریات مکتوب، توصیه‌های سرمایه گذاری انجام داده یا در عوض دریافت هزینه، اوراق بهادار را تحلیل می‌کند، مشاور سرمایه گذاری گفته می‌شود.
مشاوران سرمایه گذاری از انتشار مشاوره‌های فریبکارانه و جعلی و یا استفاده از پول مشتریان برای خریدوفروش اوراق بهادار در حساب های شخصی خودشان و بدون رضایت قبلی مشتری، منع شده‌اند.
به مشاور سرمایه گذاری «مشاور مالی» نیز می‌گویند.
توضیحات مدیر مالی در مورد مشاور سرمایه گذاری
شرکت‌های سرمایه گذاری عموماً شامل تعریف مشاوران سرمایه گذاری می‌شوند، اما کارگزاران بازار سهام مشاور به حساب نمی‌آیند (آن‌ها از کمیسیون ها هزینه دریافت می‌کنند).
بیشتر مشاوران سرمایه گذاری هزینه ای برای خدماتشان گرفته یا درصدی از دارایی تحت مدیریت را کسر می‌نمایند. در بیشتر مواقع، اختلافات خیلی محدودی در سود بین مشاوران سرمایه گذاری و مشتریانشان وجود دارد، چون مشاور فقط در صورتی پول بیشتر خواهد داشت که دارایی مشتریان در نتیجه توصیه‌های او و انتخاب اوراق بهادار، رشد داشته باشد.
معادل انگلیسی مشاور سرمایه گذاری عبارت است از:
Investment Advisor
تهیه‌شده در: وب سایت مدیر مالی
